Compliance

Risk

Governance

Vermögensverwalter und Trustees stehen unter FINMA-Aufsicht und müssen anspruchsvolle Anforderungen erfüllen. Wir richten Ihre Governance aufsichtsrechtlich konform aus – Organisation, Risikomanagement und internes Kontrollsystem – und begleiten das Bewilligungsverfahren bei FINMA und der Aufsichtsorganisation (AO).

Auf Wunsch übernehmen wir zentrale Funktionen wie Compliance und Risikomanagement im Outsourcing – laufend, unabhängig und regelkonform.

AML-Compliance

Wir setzen die Anforderungen von GwG, FINIG und FIDLEG praktisch um – von der Risikoanalyse bis zum Meldewesen.

AML-Compliance nach GwG: Wir richten Sorgfaltspflichten, Transaktionsmonitoring und Meldewesen ein, erstellen die GwG-Weisung und schulen Ihre Mitarbeitenden.

Regelwerk

Weisungen, Reglemente & Manuals: Organisationsreglement, Risikomanagement, internes Kontrollsystem und Verhaltensregeln nach FIDLEG – erstellt und laufend aktuell gehalten.

Rechtssicherheit.

Governance und regulatorische Sicherheit für Vermögensverwalter und Trustees.

Sprechen Sie mit uns.

Wir beraten Sie persönlich – auf Deutsch, Englisch und Russisch.

Kontakt aufnehmen

Rechtsgrundlagen & Aufsicht (mit Links)

Rechtsgrundlagen: GwG – Geldwäschereigesetz · FINIG – Finanzinstitutsgesetz · FIDLEG – Finanzdienstleistungsgesetz.

Aufsicht: FINMA · Aufsichtsorganisation (AO) – Link folgt (welche AO nutzt ihr?)